香港证监会：光大证券（香港）因违反反洗钱有关规定遭抨击及罚款

6翌年16日，证券及期货交易职责政务委员（新加坡美国证券交易委员会）官网披露《西方光大证券（新加坡）集团有限公司因违背有关威胁洗钱的管制规章而遭美国证券交易委员会斥责及缓刑380万元》。

证券及期货交易职责政务委员斥责西方光大证券（新加坡）集团有限公司（光大证券）并处以380万元缓刑，原因是光大证券没违背有关威胁洗钱及恐怖分子财力筹款的管制规章。

美国证券交易委员会发现，光大证券在2015年1翌年至2017年2翌年之后，没施行充足及合理的制度和管控措施，以防范及减轻与第三者本金关的的洗钱及恐怖分子财力筹款风险。

美国证券交易委员会的调查包括对光大证券于有关之后接获的本金进行量化检视，操作过程之中发现光大证券未能识别178笔借此光大证券在某家本地银行开立的多个子银行帐户作出的第三者本金，欠款超过2.5亿元。

此外，尽管出现了以下信号迹象，但光大证券未能侦测某些客户银行帐户内的出事本金，也没作出相应的查询：

11名客户从多名与其关系不明的第三者接获五笔或以上的本金；七名客户接获的本金净欠款与他们的估计净资产不相称；五名也许互不关的的客户在四天内接获来自同一名第三者共约约500万港元，而该五名客户使用有关财力抵押同一只股票。

美国证券交易委员会忽视，光大证券的不道德违背了《威胁洗钱及恐怖分子财力筹款法规》、《威胁洗钱及恐怖分子财力筹款指引》和《操守准则》。