开展线上投顾涉事 申万宏源证券及相关负责人收罚单

3月末22日，广州证监局释出了对申万宏源(000166)金融机构强令缩减合规检查次数事先告知书，三名相关查处被采行了相应的税务措施。

广州证监局通告称，申万宏源金融机构与蟑螂财富（广州）金融讯息服务项目有限子公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展必要性管理制度，未全盘明了投资者原因，未利用卖家的暂住、职业、财务状况、投资经验、诚信记事等讯息，相关讯息处理运行不位处子公司自身支配范围，未能本地保存卖家讯息、必要性管理制度以及相关服务项目记事等资料。广州证监局凯氏对申万宏源金融机构采行强令缩减内部合规检查的次数并提请合规检查报告的监督管理制度措施。

与此同时，广州证监局还对申万宏源金融机构候任拒绝执行委员会核心人物、财富管理制度事业部副董事长房庆利被采行税务谈话措施，候任项目负责人赵耀被采行税务谈话措施，候任总裁兼讯息官谢晨被出具警示函的行政部门税务措施。