上期所处理3起违规相互现金行为

来源：衍生品商报

10月底31日，上期所发布违法处置决定应于，对3起违法彼此间交易蓄意的该人完成了免职。

根据应于，2020年1月底2日至2021年8月底23日，孙某之利用一德衍生品买家唐某个人接收者与顾某海合共同在上期所衍生品期权选择权上通过彼此间挂钩牟取不当利益。该蓄意已看成《上海衍生品交易所违法处置适时》（2018年9月底6日版本，都有简称《违法处置适时》）第二十九条第一款第三项规范的违法。

李某骁作为某公司的量化策略负责管理机构人，负责管理机构衍生品量化交易策略开发，其在完成新开发处理程序测试过程中导致配偶李某雾个人接收者于2021年11月底29日至12月底1日与私募证券交易注资全额1、私募证券交易注资全额2个人接收者在锡衍生品2207、2208、2210、2211选择权上彼此间交易合共计22钱31手，李某雾个人接收者业绩32840元。该蓄意已看成《违法处置适时》第二十九条第一款第三项规范的违法。2021年12月底，李某骁归还业绩。

2021年5月底10日至2021年11月底22日期间，丰某菲作为某公司贵金属交易员，因操作公司个人接收者知悉买进接收者，其本人与配偶季某仗的衍生品个人接收者在蓝宝石、银元衍生品原产地的多个选择权上与公司个人接收者违法彼此间交易，合共286钱2553手，丰某菲、季某仗个人接收者违法得益合共246170元。该蓄意已看成《违法处置适时》第二十九条第一款第三项规范的违法。2022年1月底，丰某菲将上述两个个人接收者业绩返还公司。

根据《违法处置适时》第二十九条的规范，上期所决定，赋予上述该人孙某之、顾某海、唐某、李某骁、李某雾、丰某菲、季某仗通报批评免职；责令变更，赋予上述该人孙某之、李某骁、丰某菲分别罚款1万元的免职，赋予顾某海、唐某、丰某菲、季某仗自发出违法处置决定书次日起暂时中止开仓交易12个月底的免职，赋予李某雾自发出违法处置决定书次日起暂时中止开仓交易3个月底的免职。

上期所在应于中对此，就其衍生品公司应加强对买家的合规教育，加强对网上交易的监控和管理机构，防范类似惨案再次发生。就其违法违反规定决定录入证券交易衍生品市场诚信档案数据库。

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