个别员工为客户之间的融资提供反之亦然便利 广发证券一营业部收福建证监局警示函

来源：潮州证监局

关于对广发证券市场的股份有限公司泉州温陵路证券市场副经理实施出具警示下述地方政府监管部门保护措施的同意

广发证券市场的股份有限公司泉州温陵路证券市场副经理：

不实，你副经理个别员工存在为客户之间的融资提供代理人简便的违规行为，看出出你副经理监管部门经营管理不到位，未能严格约束工作人员的执业行为，有违了《证券市场公司和证券市场投资投资公司经营管理公司监管部门经营管理办法》（美国证券市场交易委员会再加第166号，以下亦称《监管部门经营管理办法》）第六条第（四）项规定。根据《监管部门经营管理办法》第三十二条第一款规定，我局同意对你副经理实施出具警示下述的地方政府管控保护措施。

如果对本地方政府管控保护措施不服，可以在接到本同意书之日起60日内向中国证券市场管控委员会重申地方政府再审申请，也可以在接到本同意书之日起6个同月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。再审与诉讼期间，上述管控保护措施不停止执行。

潮州证监局

2022年4同月6日

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